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工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则

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冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则
考评说明
1.本评分细则适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、 商贸等行业企业(以下统称冶金等工贸企业)根据《企业安全生产标准 化基本规范》(AQ/T9006-2010)开展安全生产标准化自评、申请、外部评 审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业 评定标准的,优先适用专业评定标准。
2.本标准共有 13 项一级要素、42 项二级要素及 194 条企业达标标 准。
3.在评分细则中的自评/评审描述列中,企业及评审单位应根据评分 细则的有关要求,针对企业实际情况,如实进行得分及扣分点说明、描 述,并在自评扣分点及原因说明汇总表(见附表)中逐条列出。
4.本评定标准中累计扣分的,均为直到该考评内容分数扣完止,不 出现负分。有特别说明扣分的(在考评方式中加粗的内容),在该类目内 进行扣分。
5.本评定标准共计 1000 分,最终标准化得分换算成百分制。换算公 式如下:
标准化得分(百分制)=标准化工作评定得分÷(1000-不参与考评 内容分数之和)×100。最后得分采用四舍五入,取小数点后一位数。
6.标准化等级共分为一级、二级、三级,其中一级为最高。评定所 对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求,取最低的等级来
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确定标准化等级(见下表)。

评定 标准化 等级 得分

安全绩效

应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。

申请评审之日前一年内,大型企业集团、上市集

一级 ≥90 团公司未发生较大以上生产安全事故,集团所属

成员企业 90%以上无死亡生产安全事故;上市公司

或行业领先企业无死亡生产安全事故。

申请评审之日前一年内,大型企业集团、上市集

二级

≥75

团公司未发生较大以上生产安全事故,集团所属 成员企业 80%以上无死亡生产安全事故;企业死亡

人员未超过 1 人。

三级

≥60

申请评审之日前一年内生产安全事故累计死亡人 员未超过 2 人。

7.冶金等工贸企业安全生产标准化考评程序、有效期、等级证书和

牌匾等按照《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》(安监总管

四〔2011〕84 号)的有关要求执行。

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冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表

自评/评审单位:

自评/评审时间:从

年 月 日到

年月日

自评/评审组组长:

自评/评审组主要成员:

一级 二级 要素 要素
一、目标
小计

基本规范要求
企业根据自身安全生 产实际,制定总体和年度安 全生产目标。

企业达标标准
建立安全生产目标的管理制度,明 确目标与指标的制定、分解、实施、考 核等环节内容。

标准 分值
4

按照安全生产目标管理制度的规

定,制定文件化的总体和年度安全生产

目标。

6

按照所属基层单位和

根据所属基层单位和部门在安全

部门在生产经营中的职能, 生产中的职能,分解年度安全生产目

制定安全生产指标和考核 标,并制定实施计划和考核办法。

4

办法。

按照制度规定,对安全生产目标和

指标实施计划的执行情况进行监测,并 保存有关监测记录资料。

3

定期对安全生产目标的完成效果

进行评估和考核,依据评估考核结果,

及时调整安全生产目标和指标的实施 计划。评估报告和实施计划的调整、修

3

改记录应形成文件并加以保存。

20
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评分方式
无该项制度的,不得分;未以文 件形式发布生效的,不得分;安全生 产目标管理制度缺少制定、分解、实 施、绩效考核等任一环节内容的,扣 2 分;未能明确相应环节的责任部门 或责任人相应责任的,扣 2 分。
无总体和年度安全生产目标的, 不得分;未以文件印发的,不得分; 安全生产目标内容不完善(如目标中 只有伤亡指标的)的,扣 3 分;目标 不合理或不明确,每处扣 1 分。
无年度安全生产目标分解的,不 得分;无实施计划或考核办法的,不 得分;实施计划无针对性的,扣 2 分; 缺一个基层单位和职能部门的目标 实施计划或考核办法的,扣 2 分。
无安全目标实施情况的检查或 监测记录的,不得分;检查和监测不 符合制度规定的,扣 2 分;检查和监 测资料不齐全的,扣 1 分。
未定期进行效果评估和考核的 (含无评估报告),不得分;未根据 评估结果及时调整实施计划的,不得 分;调整后的目标与指标以及实施计 划未以文件形式印发的,扣 2 分;记 录资料保存不齐全的,扣 1 分。
得分小计

自评/评审 描述

实际 得分

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一级 要素
二、组 织机 构和 职责

二级 要素
2.1 组织 机构
2.2 职责

基本规范要求 企业应按规定设置安 全生产管理机构,配备安全 生产管理人员。
企业主要负责人应按 照安全生产法律法规赋予 的职责,全面负责安全生产 工作,并履行安全生产义 务。

企业达标标准
建立设置安全管理机构、配备安全 管理人员的管理制度。
按照相关规定设置安全管理机构 或配备安全管理人员。
根据有关规定和企业实际,设立安 全生产委员会或安全生产领导机构。
安委会或安全生产领导机构每季 度应至少召开一次安全专题会,协调解 决安全生产问题。会议纪要中应有工作 要求并保存。
主要负责人全面负责安全生产工 作,并履行下列主要职责:
(1)组织建立、健全本单位的安 全生产责任制,并保证有效执行;
(2)组织制定安全生产规章制度 和操作规程,并保证其有效实施;
(3)保证本单位安全生产投入的 有效实施;
(4)督促检查本单位安全生产工 作,及时消除生产安全事故隐患;
(5)组织制定并实施本单位的生 产安全事故应急救援预案;
(6)及时、如实报告生产安全事 故。

标准 分值
2 3 2 3
10

评分方式
无该项制度的,不得分;未以文 件形式发布生效的,不得分;与国家、 地方等有关规定不符的,扣 1 分。
未设置或配备的,不得分;未以 文件形式进行设置或任命的,不得 分;配备的人员不符合规定的,每人 扣 2 分;本小项不得分时,追加扣除 6 分。
未设立的,不得分;未以文件形 式任命的,扣 1 分;成员未包括主要 负责人、部门负责人等相关人员的, 扣 1 分。
未定期召开安全专题会的,不得 分;未跟踪上次会议工作要求的落实 情况的或未制订新的工作要求的,不 得分;无会议记录的,扣 2 分;有未 完成项且无整改措施的,每一项扣 1 分。
主要负责人安全生产职责不明 确的,不得分;没有履行主要职责的, 每缺一项,扣 3 分;本小项不得分时, 追加扣除 20 分。

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一级 二级 要素 要素
小计 三、安全生产 投入

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业应建立安全生产

建立针对安全生产责任制的制定、

责任制,明确各级单位、部 沟通、培训、评审、修订及考核等环节 2 门和人员的安全生产职责。 内容的管理制度。

建立、健全安全生产责任制,并对 落实情况进行考核。

3

对各级管理层进行安全生产责任

制与权限的培训。

2

定期对安全生产责任*惺室 性评审与更新。
3

30

企业应建立安全生产

建立安全生产费用提取和使用管

投入保障制度,完善和改进 理制度。 安全生产条件,按规定提取

4

安全费用,专项用于安全生

产,并建立安全费用台账。

保证安全生产费用投入,专款专

用,并建立安全生产费用使用台账。

12

评分方式
无该项制度的,不得分;未以文 件形式发布生效的,不得分;制度中 每缺一个环节内容的,扣 1 分。
未建立安全生产责任制的,不得 分;未以文件形式发布生效的,不得 分;每缺一个纵向、横向安全生产责 任制的,扣 2 分;责任制内容与岗位 工作实际不相符的,每个扣 1 分;没 有对安全生产责任制落实情况进行 考核的,不得分;本小项不得分时, 追加扣除 6 分。
无该培训的,不得分;无培训记 录的,不得分;每缺少一人培训的, 扣 1 分;被抽查人员对责任制不清楚 的,每人扣 1 分。
未定期进行适宜性评审的,不得 分;无评审记录的,不得分;评审、 更新频次不符合制度规定的,每缺一 次扣 1 分;更新后未以文件形式发布 的,扣 1 分。
得分小计
无该项制度的,不得分;未以文 件形式发布生效的,不得分;制度中 职责、流程、范围、检查等内容,每 缺一项扣 1 分。
未按规定提取安全生产费用的, 不得分;安全生产投入不足的,不 得分;无财务专项科目或报表中无 安全生产费用归类统计的,不得分; 无安全费用使用台账的,扣 8 分; 台账不完整齐全的,扣6分。

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一级 二级 要素 要素
小计

基本规范要求
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企业达标标准

标准 分值

制定包含以下方面的安全生产费

用的使用计划:

(1)完善、改造和维护安全防护

设备设施;

(2)安全生产教育培训和配备劳

动防护用品;

(3)安全评价、重大危险源监控、

事故隐患评估和整改;

(4)设备设施安全性能检测检验; 12

(5)应急救援器材、装备的配备

及应急救援演练;

(6)安全标志及标识;

(7)其他与安全生产直接相关的

物品或者活动。

制定职业危害防治,职业危害因素

检测、监测和职业健康体检费用的使用

计划。

建立员工工伤保险、安全生产责任 保险的管理制度。

4

足额缴纳工伤保险费、安全生产责 任保险费。

4

保障死亡、受伤员工获取相应的保

险与赔付。

4

40

评分方式 无该使用计划的,不得分;计划 内容缺失的,每缺一个方面扣 2 分; 未按计划实施的,每一项扣 2 分;有 超规定范围使用的,每次扣 4 分。
无该项制度的,不得分;未以文 件形式发布生效的,扣 2 分。
未缴纳的,不得分;无缴费相关 资料的,不得分。
有关保险评估、年费、返回资料、 赔偿等资料不全的,每一项扣 2 分; 未进行伤残等级鉴定的,不得分;伤 残等级鉴定每少一人,扣 2 分;赔偿 不到位的,不得分。 得分小计

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一级 要素
四、法 律法 规与 安全 管理 制度

二级 要素
4.1 法律 法 规、 标准 规范

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业应建立识别和获

建立识别、获取、评审、更新安全

取适用的安全生产法律法 生产法律法规与其他要求的管理制度。

规、标准规范的制度,明确

主管部门,确定获取的渠

4

道、方式,及时识别和获取

适用的安全生产法律法规、

标准规范。

企业各职能部门应及

各职能部门应定期识别和获取本

时识别和获取本部门适用 部门适用的安全生产法律法规与其他

的安全生产法律法规、标准 要求,并向归口部门汇总。 规范,并跟踪、掌握有关法

律法规、标准规范的修订情

4

况,及时提供给企业内负责

识别和获取适用的安全生 产法律法规的主管部门汇

总。

企业应将适用的安全 定期识别和获取使用的安全生产

生产法律法规、标准规范及 法律法规与其他要求,并发布清单。

其他要求及时传达给从业 人员。

4

及时将适用的安全生产法律法规

与其他要求传达给从业人员,并进行相 6

关培训和考核。

企业应遵守安全生产

遵守安全生产法律法规与其他要

法律法规、标准规范,并将 求,并将相关要求及时转化为本单位的

相关要求及时转化为本单 规章制度,贯彻到各项工作中。

8

位的规章制度,贯彻到各项

工作中。

评分方式
无该项制度的,不得分;缺少识 别、获取、评审、更新等环节要求以 及部门、人员职责等内容的,扣 2 分; 未明确主管部门的,扣 2 分;未以文 件发布生效的,扣 2 分。
每少一个部门定期识别和获取 的,扣 2 分;未及时汇总的,扣 2 分; 未分类汇总的,扣 2 分。
未定期识别和获取的,不得分; 工作程序或结果不符合规定的,每 次扣 2 分;无安全生产法律法规与 其他要求清单的,不得分;每缺一 个安全生产法律法规与其他要求文 本或电子版的,扣 2 分。
未培训考核的,不得分;无培训 考核记录的,不得分;每缺少一项培 训和考核的,扣 2 分。
未及时融入转化成规章制度的, 每项扣 2 分;制度与安全生产法律法 规与其他要求不符的,每项扣 2 分; 未落实到实际工作中的,每项扣 2 分; 本小项不得分时,追加扣除 16 分。

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一级 要素

二级 要素
4.2 规章 制度

基本规范要求
企业应建立健全安全 生产规章制度,并发放到相 关工作岗位,规范从业人员 的生产作业行为。安全生产 规章制度至少应包含下列 内容:安全生产职责、安全 生产投入、文件和档案管 理、隐患排查与治理、安全 教育培训、特种作业人员管 理、设备设施安全管理、建 设项目安全设施“三同 时”管理、生产设备设施验 收管理、生产设备设施报废 管理、施工和检维修安全管 理、危险物品及重大危险源 管理、作业安全管理相关方 及外用工管理,职业健康管 理、防护用品管理,应急管 理,事故管理等。

企业达标标准
建立规章制度的管理制度,确保安 全生产规章制度和操作规程编制、发 布、使用、评审、修订等效力。

标准 分值

3

按照相关规定建立和发布健全的

安全生产规章制度,至少包含下列内

容:安全目标管理、安全生产责任制管

理、法律法规标准规范管理、领导现场

带班、班组岗位达标、安全生产投入管

理、文件和档案管理、风险评估和控制

管理、安全教育培训管理、特种作业人

员管理、设备设施安全管理、建设项目

安全设施“三同时”管理、生产设备设 施验收管理、生产设备设施报废管理、

8

施工和检(维)修安全管理、危险物品

及重大危险源管理、作业安全管理、相

关方及外用工(单位)管理、职业健康

管理、劳动防护用品(具)和保健品管

理、安全检查及隐患治理、应急管理、

事故管理、安全绩效评定管理、消防安

全管理等。

评分方式 无该项制度的,不得分;未以文 件形式发布的,不得分;缺少环节内 容的,扣 2 分。
制度未以文件形式发布的,不得 分;每缺一项制度的,扣 2 分;制度 内容不符合规定或与实际不符的,每 项制度扣 2 分;无制度执行记录的, 每项制度扣 2 分。

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一级 要素

二级 要素
4.3 操作 规程
4.4 评估
4.5 修订
4.6 文件 和档 案管 理

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

将安全生产规章制度发放到相关

工作岗位,并对员工进行培训和考核。 3

企业应根据生产特点,

基于岗位生产特点中的特定风险

编制岗位安全操作规程,并 的辨识,编制齐全、适用的岗位安全操

发放到相关岗位。

作规程。

12

向员工下发岗位安全操作规程,并

对员工进行培训和考核。

8

企业应每年至少一次

每年至少一次对安全生产法律法

对安全生产法律法规、标准 规、标准规范、规章制度、操作规程的

规范、规章制度、操作规程 执行情况和适用情况进行检查、评估。 12 的执行情况进行检查评估。

企业应根据评估情况、

根据评估情况、安全检查反馈的问

安全检查反馈的问题、生产 题、生产安全事故案例、绩效评定结果

安全事故案例、绩效评定结 等,对安全生产管理规章制度和操作规

果等,对安全生产管理规章 程进行修订,确保其有效和适用。 制度和操作规程进行修订,

12

确保其有效和适用,保证每

个岗位所使用的为最新有

效版本。

企业应严格执行文件

建立文件和档案的管理制度,明确

和档案管理制度,确保安全 责任部门、人员、流程、形式、权限及

规章制度和操作规程编制、 各类安全生产档案及保存要求等。

使用、评审、修订的效力。

4

评分方式
未发放的,扣 2 分;无培训和考 核记录的,不得分;每缺少一项培训 和考核的,扣 1 分。
无岗位安全操作规程的,不得 分;岗位操作规程不齐全、适用的, 每缺一个,扣 2 分;内容没有基于特 定风险分析、评估和控制的,每个扣 2 分。
未发放的,不得分;每少发一个 岗位的,扣 2 分;无培训和考核记录 等资料的,不得分;每缺一个培训和 考核的,扣 2 分。
未进行的,不得分;无评估报告 的,不得分;评估报告每缺少一个方 面内容的,扣 3 分;评估结果与实际 不符的,扣 6 分;评估周期超过每年 一次的,扣 6 分。
未及时组织进行的,不得分;应 修订而未修订的,每项扣 3 分;无修 订的计划和记录资料的,不得分。
无该项制度的,不得分;未以文 件形式发布的,不得分;未明确安全 规章制度和操作规程编制、使用、评 审、修订等责任部门/人员、流程、 形式、权限等的,扣 2 分;未明确具 体档案资料、保存周期、保存形式等 的,扣 2 分。

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一级 要素
小计
五、教 育培 训

二级 要素
5.1 教育 培训 管理

基本规范要求
企业应建立主要安全 生产过程、事件、活动、检 查的安全记录档案,并加强 对安全记录的有效管理。
企业应确定安全教育 培训主管部门,按规定及岗 位需要,定期识别安全教育 培训需求,制定、实施安全 教育培训计划,提供相应的 资源保证。
应做好安全教育培训 记录,建立安全教育培训档 案,实施分级管理,并对培 训效果进行评估和改进。

企业达标标准

标准 分值

确保安全规章制度和操作规程编 制、使用、评审、修订的效力。

2

对下列主要安全生产资料进行档 案管理:安全生产会议记录(含纪要)、

安全费用提取使用记录、员工安全教育

培训记录、劳动防护用品采购发放记

录、危险源管理台帐、安全生产检查记 录、授权作业指令单、事故调查处理报

告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩 记录、特种作业人员登记记录、特种设

10

备管理记录、外来施工队伍安全管理记 录、安全设备设施管理台账(包括安装、

运行、维护等)、有关强制性检测检验

报告或记录、新改扩建项目“三同时”、

风险评价信息、职业健康检查与监护记 录、应急演*信息、技术图纸等。

100

建立安全教育培训的管理制度。

3

确定安全教育培训主管部门,定期

识别安全教育培训需求,制定各类人员

的培训计划。

5

按计划进行安全教育培训,对安全

培训效果进行评估和改进。做好培训记

录,并建立档案。

10

评分方式 未按文件管理制度执行的,不得 分;缺少环节记录资料的,扣 1 分。 未实行档案管理的,不得分;档 案管理不规范的,扣 6 分;每缺少一 类档案,扣 2 分。
得分小计 无该项制度的,不得分;未以文
件形式发布生效的,不得分;制度中 缺少一类培训规定的,扣 2 分;有与 国家有关规定不一致的,不得分。
未明确主管部门的,不得分;未 定期识别需求的,扣 2 分;识别不充 分的,扣 1 分;无培训计划的,不得 分;培训计划中每缺一类培训的,扣 1 分。
未按计划进行培训的,每次扣 2 分;记录不完整齐全的,每缺一项扣 2 分;未进行效果评估的,每次扣 2 分;未根据评估作出改进的,每次扣 2 分;未进行档案管理的,不得分; 档案资料不完整齐全的,每次扣 2 分。

自评/评审 描述

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实际 得分

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一级 要素

二级 要素
5.2 安全 生产 管理 人员 教育 培训
5.3 操作 岗位 人员 教育 培训

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业的主要负责人和

主要负责人和安全生产管理人员,

安全生产管理人员,必须具 应具备与本单位所从事的生产经营活

备与本单位所从事的生产 动相适应的安全生产知识和管理能力,

经营活动相适应的安全生 经培训考核合格后方可任职。

产知识和管理能力。法律法

8

规要求必须对其安全生产

知识和管理能力进行考核

的,须经考核合格后方可任

职。

企业应对操作岗位人 员进行安全教育和生产技 能培训,使其熟悉有关的安 全生产规章制度和安全操 作规程,并确认其能力符合 岗位要求。未经安全教育培 训,或培训考核不合格的从 业人员,不得上岗作业。

对岗位操作人员进行安全教育和 生产技能培训和考核,考核不合格人 员,不得上岗;进行上岗前的职业健康 培训和在岗期间的定期职位健康培训。

新入厂人员在上岗前 必须经过厂、车间(工段、 区、队)、班组三级安全教 育培训。

对新员工进行“三级”安全教育。 12

在新工艺、新技术、新

在新工艺、新技术、新材料、新设

材料、新设备设施投入使用 备设施投入使用前,应对有关岗位操作

前,应对有关操作岗位人员 人员进行专门的安全教育和培训。

进行专门的安全教育和培

训。

操作岗位人员转岗、离

岗位操作人员转岗和离岗一年重

岗一年以上重新上岗者,应 新上岗者,应进行车间(工段)、班组安

进行车间(工段)、班组安全 全教育培训,经考核合格后,方可上岗

教育培训,经考核合格后, 工作。

方可上岗工作。

评分方式
主要负责人未经考核合格就上 岗的,不得分;安全管理人员未经培 训考核合格的或未按有关规定进行 再培训的,每一人扣 2 分;培训要求 不符合《生产经营单位安全培训规 定》(国家安全监管总局令第 3 号) 要求的,每次扣 2 分。
未经培训,或培训考核不合格而 上岗作业的,每人次扣 2 分。
三级安全教育培训无针对性或 流于形式的,不得分;新入厂人员上 岗前未经三级安全教育培训的,每人 次扣 2 分。
在新工艺、新技术、新材料、新 设备设施投入使用前,未对岗位操作 人员进行专门的安全教育培训的,每 人次扣 1 分。
未按规定对转岗和离岗者进行 培训考核合格就上岗的,每人次扣 1 分。

自评/评审 描述

实际 得分

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一级 要素
小计

二级 要素
5.4 其他 人员 教育 培训
5.5 安全 文化 建设

基本规范要求
从事特种作业的人员 应取得特种作业操作资格 证书,方可上岗作业。

企业达标标准

标准 分值

从事特种作业人员和特种设备作

业人员应取得特种作业操作资格证书,

方可上岗作业。

企业应对相关方的作

对相关方进行安全教育培训,培训

业人员进行安全教育培训。 合格后,取得入厂证后方可入厂工作。

作业人员进入作业现场前, 作业人员进入作业现场前,应由作业现 应由作业现场所在单位对 场所在单位对其进行进入有针对性的

4

其进行进入现场前的安全 现场前的安全教育培训。

教育培训。

企业应对外来参观、学

对外来参观、学*等人员进行有关

*等人员进行有关安全规 安全规定、可能接触到的危害及应急知 定、可能接触到的危害及应 识等内容的安全教育和告知,并由专人

2

急知识的教育和告知。

带领。

企业应通过安全文化

采取多种形式的活动来促进企业

建设,促进安全生产工作。 的安全文化建设,促进安全生产工作。

企业应采取多种形式的安

全文化活动,引导全体从业

人员的安全态度和安全行

为,逐步形成为全体员工所

6

认同、共同遵守、带有本单

位特点的安全价值观,实现

法律和政府监管要求之上

的安全自我约束,保障企业

安全生产水*持续提高。

50

评分方式
特种作业人员和特种设备作业 人员配备不合理的,每人次扣 2 分; 有特种作业和特种设备作业岗位但 未配备相应作业人员的,每人次扣 2 分;无特种作业和特种设备作业资格 证书上岗作业的,每人次扣 2 分;证 书过期未及时审核的,每人次扣 2 分; 缺少特种作业和特种设备作业人员 档案资料的,每人次扣 1 分。
未进行培训的,不得分。相关方 作业人员未经安全教育培训进入作 业现场的,每人次扣 2 分;教育培训 内容未根据具体作业活动的特点,或 无针对性的,每处扣 1 分。
未进行安全教育和危害告知的, 不得分;内容与实际不符的,扣 1 分; 未提供相应劳保用品的,不得分;无 专人带领的,不得分。
未开展企业安全文化建设的,不 得分,安全文化建设与《企业安全文 化建设导则》(AQ/T9004)不符的, 每项扣 2 分。
得分小计

自评/评审 描述

实际 得分

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一级 要素
六、生 产设 备设 施

二级 要素
6.1 生产 设备 设施 建设

基本规范要求

企业达标标准

企业建设项目的所有

建立新、改、扩建工程“三同时”

设备设施应符合有关法律 管理制度。

法规、标准规范要求;安全

设备设施应与建设项目主

新、改、扩建工程的安全设施、职

体工程同时设计、同时施 业病防护措施应与建设项目主体工程

工、同时投入生产和使用。 同时设计、同时施工、同时投入生产和

使用。

厂址选择应遵循《工业企业总*面 设计规范》(GB50187)的规定。

标准 分值
4
12
4

评分方式
无该项制度的,不得分;未以文 件形式发布生效的,不得分;制度不 符合有关规定的,扣 2 分。
未进行“三同时”管理的,不得 分;没有建设或产权单位对“三同 时”进行评估、审核认可手续就投用 的,不得分;项目立项审批手续无或 不全的,不得分;设计、评价或施工 单位资质不符合规定的,不得分;安 全投资没有纳入项目概算的,扣 6 分; 项目未按规定进行安全预评价或安 全验收评价的,扣 6 分;初步设计无 安全专篇或安全专篇未经审查通过 的,扣 6 分;变更安全设备设施未经 设计单位书面同意的,每处扣 4 分; 隐蔽工程未经验收就投用的,每处扣 4 分;安全设备设施未同时投用的, 每处扣 4 分;安全预评价报告、安全 专篇、安全验收评价报告未报安全生 产监督管理部门备案的,不得分;本 小项不得分时,追加扣除 24 分。
厂址选择易受自然灾害影响或 严重影响周边环境的,不得分;有一 处不符合规定的,扣 2 分。

*面布置应合理安排车流、人流、 物流,保证安全顺行。

4

厂房的照明,应符合《建筑采光设 计标准》(GB/T50033)和《建筑照明设 计 标 准 》( GB50034 ) 的 规 定 。 照明电气的选型与作业场所相适应:一 5 般作业场所可选用开启式照明电气,潮 湿场所应选用密闭式防水照明电气,有 腐蚀性场所应选用耐酸碱型照明电气,

未合理安排的,每处扣 1 分。
未进行照度测量的,不得分;天 然采光和人工照明不符合要求的,每 处扣 2 分。

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求
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企业达标标准
易燃物品存放场所不得使用聚光灯、碘 钨灯等灯具,有限空间、高温、有导电 灰尘、离地不足 2.5 米的固定式照明电 源不得大于 36 伏,潮湿场所和易触及 的照明电源不得大于 24 伏,室外 220 伏灯具距离地面不低于 3 米,室内不低 于 2.5 米,普通灯具与易燃物品距离不 得小于 300 毫米,灯头绝缘外壳无破 损、无漏电现象。
主要生产场所的火灾危险性分类 及建构筑物防火最小安全间距,应遵循 《建筑设计防火规范》(GB50016)。

标准 分值
5

厂区内的建构筑物,应按《建筑物

防雷设计规范》(GB50057)的规定设置 防雷设施,并定期检查,确保防雷设施

4

完好。

厂内休息室、浴室、更衣室应设在

安全区域,各种操作室、值班室不应设

在可能泄漏有毒有害气体的危险区域。

4

安全出入口(疏散门)不应采用侧 拉门(库房除外),严禁采用转门。厂 房、梯子的出入口和人行道,不宜正对 4 车辆、设备运行频繁的地点,否则应设 防护装置或悬挂醒目的警告标志。
直梯、斜梯、防护栏杆和工作*台 应符合《固定式钢梯及*台安全要求》 4 (GB4053.1-3)的规定。

评分方式
有一处不符合规定的,扣 1 分; 构成重大火灾隐患的,除本小项不得 分外,追加扣除 15 分。
未按《建筑物防雷设计规范》 (GB50057)的规定设置防雷设施的, 不得分;未定期检查的,不得分;防 雷设施不完好的,每处扣 2 分。
休息室、浴室、更衣室有一个未 设在安全区域内的,不得分;各种操 作室、值班室设在可能泄漏有毒有害 气体的危险区域内的,不得分;可能 泄漏有毒有害气体的危险区域附* 的各种操作室、值班室未安装相应气 体报警仪的,每处扣 2 分;本小项不 得分时,追加扣除 8 分。
有一处不符合要求的,扣 2 分。
有一处不符合要求的,扣 2 分。

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

移动梯台应符合:操作*台护栏完

好符合规定,斜撑无变形,铰接可靠,

防滑措施齐全、完好,轮子的限位、防 移动装置完好有效,结构件无松脱、裂

4

纹、扭曲、腐蚀等严重变形,不得有裂

纹。

电气室(包括计算机房)、电缆夹

层,应设有火灾自动报警器、烟雾火警

信号装置、监视装置、灭火装置和防止 4

小动物进入的措施;电缆穿线孔等应用 防火材料进行封堵。

设置用发电机房。自备发电机不应

与供电网联接,并可靠接地。柴油发电
机的环境温度及柴油机的运行温度定 3 子不得超过 75℃(E 级)、转子不得超

过 80℃(B 级)。

胶(皮)带运输机应有如下安全防 护装置并确保有效:

(1)防打滑、防跑偏、防纵向撕

裂; (2)拉线事故开关;

4

(3)防压料自动停车装置;

(4)头轮、尾轮、增面轮及拉紧

装置应有防护罩或防护栏杆。

产生大量蒸汽、腐蚀性气体、粉尘

等的场所,应采用封闭式电气设备;有

爆炸危险的气体或粉尘的作业场所,应 采用防爆型电气设备。

4

评分方式 有一处不符合要求的,扣 2 分。
未设火灾自动报警器、烟雾火警 信号装置、监视装置、灭火装置的, 不得分;电缆穿线孔未用防火材料封 堵或损坏的,每处扣 2 分。
未设置发电机房的,不得分;未 进行验收合格就使用的扣 1 分;接地、 温度不符合要求的,每项扣 2 分。
不符合要求的,每项扣 2 分。
产生大量蒸汽、腐蚀性气体、粉 尘等的场所,未采用封闭式电气设备 的,每处扣 2 分;有爆炸危险的气体 或粉尘的作业场所,未采用防爆型电 气设备的,不得分;防爆型电气设备 不符合要求的,每处扣 2 分。

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求
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企业达标标准
使用表压超过 0.1MPa 的油、水、 煤气、蒸汽、空气和其他气体的设备和 管道系统,应安装压力表、安全阀等安 全装置,并应定期检定。
不同介质的管线,应按照《工业管 道的基本识别色、识别符号和安全标 识》(GB7231)的规定注明介质名称和 流向。

标准 分值
6
3

起重机应标明起重吨位,并应设有

下列安全装置:

(1)限位器;

(2)缓冲器;

(3)防碰撞装置;

(4)超载限制器;

(5)连锁保护装置;

(6)轨道端部止挡;

(7)定位装置;

8

(8)其他:零位保护、安全钩、

扫轨板、电气安全装置等;

(9)走台栏杆、防护罩、滑线防

护板、防雨罩(露天)等防护装置;

(10)大型起重机械安全监控管理

系统、安全信息提示和报警装置;

(11)滑线指示灯、通电指示灯、

桥下和驾驶室照明灯等。

车间电气室、地下油库、地下液压

站、地下润滑站、地下加压站等要害部

门,其出入口应不少于两个(室内面积 4

小于 6m2 而无人值班的,可设一个),门

应向外开。

评分方式 应安装而未安装压力表、安全阀 的,每处扣 2 分;未定期进行检定的, 每处扣 2 分;未张贴检定标签或标牌 的,每处扣 2 分。 未进行介质名称和流向标识的, 不得分;有一条管线不符合要求的, 扣 2 分,未注明介质名称或流向的, 每处扣 1 分。 未标明起重吨位的,每处扣 2 分; 每缺少一项安全装置或不能正常工 作的,扣 2 分。
出口少于两个的,每处扣 2 分; 门向内开的,每处扣 2 分。

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一级 要素

二级 要素
6.2 设备 设施 运行 管理

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

设有集中监视和显示的火警信号。

6

所有设备设施建设应符合有关法

律法规、标准规范要求。

10

企业应按规定对项目

按规定对项目建议书、可行性研

建议书、可行性研究、初步 究、初步设计、总体开工方案、开工前

设计、总体开工方案、开工 安全条件确认和竣工验收等阶段进行 6

前安全条件确认和竣工验 规范管理。

收等阶段进行规范管理。

生产设备设施变更应

建立生产设备设施变更管理制度,

执行变更管理制度,履行变 履行变更程序,并对变更的全过程进行 更程序,并对变更的全过程 隐患控制。

4

进行隐患控制。

企业应对生产设备设

建立设备设施的检修、维护、保养

施进行规范化管理,保证其 管理制度。

2

安全运行。企业应有专人负

建立设备设施运行台账,制定检

责管理各种安全设备设施, (维)修计划。

4

建立台账,定期检维修。对

安全设备设施应制定检维

按规定对有关设备、设施、仪器仪

修计划。

表、工具等进行检测检验检定,并归档

保存有关资料。

8

吊车的滑线应布置在吊车司机室 的另一侧;若布置在同一侧,应采取安 2 全防护措施。

评分方式
无集中监视和显示的火警信号 的,不得分;未进行验收合格就使用 的,扣 2 分;不能正常工作的,不得 分。
有一处不符合规定的,扣 5 分; 存在重大风险或隐患以及有关规定 明令禁止的工艺、设备、设施的,除 本小项不得分外,每处加扣 30 分。
有一处不符合的,本小项不得 分;有两处不符合时,除本小项不得 分外,加扣 18 分。
未建立变更管理制度的,扣 2 分; 发生变更时,未严格履行变更程序的 扣 2 分;未实行隐患控制的,不得分。
无该项制度的,不得分;缺少内 容或操作性差的,扣 1 分。
无台账或检(维)修计划的,不 得分;资料不齐全的,每次(项)扣 2 分。
未按规定进行检测检验检定的, 不得分;有超期现象的,每台(套、 个)扣 2 分;无检测检验检定资料的, 不得分;检测检验检定资料不全的, 每项扣 2 分。
滑线未布置在吊车司机室的另 一侧的,或布置在同一侧,未采取安 全防护措施的,每处扣 1 分。

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求
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企业达标标准

标准 分值

吊具应有专人管理,在其安全系数允许

范围内使用。钢丝绳和链条的安全系数 和钢丝绳的报废标准,应符合《起重机

3

械安全规程》(GB6067)的有关规定。

吊运物行走的安全路线,不应跨越有人 操作的固定岗位或经常有人停留的场 3 所,且不应随意越过主体设备。

设置的 CO 等有毒有害气体、物质报警 仪应定期检验,确保其处于安全状态。

4

评分方式
未在安全系数允许范围内使用 吊具的,不得分;未按规定报废的, 不得分;相关管理人员和作业人员不 清楚吊具的安全系数和钢丝绳的报 废标准的,不得分。有一个吊具不符 合要求的,扣 2 分。
安全路线不符合要求的,每处扣 2 分;随意越过主体设备的,每处扣 2 分。
未进行定期检测的,不得分;有 一台未检验或未张贴标签的,扣 2 分。

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实际 得分

压力容器应满足:压力容器本体及安全 附件在检验有效期内使用,本体完好; 连接元件无异常振动、磨擦、松动;安 全附件、显示装置、报警装置、联锁装 6 置完好,调试、更换记录齐全;运行和 使用符合相关规定,无超压、超温等现 象。

锅炉与辅机锅炉应满足:“三证”

齐全;安全附件完好,安全阀、水位

表、压力表齐全、灵敏、可靠,排污

装置无泄漏;按规定合理设置报警和

连锁保护装置;给水设备完好,匹配

合理;炉墙无严重漏风、漏烟,油、 气、煤粉炉防爆式装置好;水质处理

4

应能达到指标要求,炉内水垢在

1.5mm 以下;各类管道无泄漏,保温

层完好无损,管道构架牢固可靠;其

他辅机设备应符合机械安全要求。

本体有缺陷的,不得分;连接元 件不符合要求的,每处扣 2 分;安全 附件、显示装置、报警装置、联锁装 置缺失或不能正常工作的,每处扣 2 分;调试、更换记录不全的,扣 2 分; 有超压、超温等现象的,每处扣 2 分; 本小项不得分时,追加扣除 12 分。
锅炉无“三证”(产品合格证、 登记使用证、定期检验合格证)的, 不得分;安全附件完好,安全阀、 水位表、压力表不齐全、灵敏、可 靠的,每处扣 2 分,排污装置泄漏 的,扣 2 分;未合理设置报警和连 锁保护装置的,扣 2 分;给水设备 完不完好,匹配不合理的,扣 2 分; 炉墙严重漏风、漏烟,油、气、煤 粉炉防爆式装置不好的,每处扣 2 分;水质处理未达到指标要求,炉 内水垢超过 1.5mm 的,每处扣 2 分;

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求
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企业达标标准

标准 分值

工业气瓶应满足:储存仓库状态良 好,安全标志完善,气瓶存放位置、间 距、标志及存放量符合要求。各种护具 及消防器材齐全可靠。气瓶在检验期内 使用,外观无缺陷及腐蚀,漆色及标志 4 正确、明显,安全附件齐全、完好。气 瓶使用时的防倾倒措施可靠,工作场地 存放量符合规定,与明火的间距符合规 定。
厂内机动车辆应满足:在检验有效期 内使用,动力系统运转*稳,无漏电、 漏水、漏油。灯光电气完好,仪表、照 4 明、信号及各附属安全装置性能良好。 轮胎无损伤。制动距离符合要求。

评分方式
管道泄漏,保温层破损,管道构架 不牢固的,每处扣 2 分;辅机设备 不符合机械安全要求的,每处扣 2 分。
储存仓库设置、安全设施不符合 要求的,不得分;气瓶存放位置、间 距、标志及存放量不符合要求的,每 项扣 2 分;各种护具及消防器材缺失 或不能正常使用的,每项扣 2 分;气 瓶超期使用的,每个扣 1 分;漆色及 标志不明显的,每个扣 1 分;安全附 件不全或损坏的,每个扣 1 分;使用 不符合要求的,每次扣 2 分。
全部未定期检验的,不得分;有 一台未定期检验的,扣 2 分;使用过 程中,有一项不符合要求的,扣 1 分。

低压临时线路应满足:有完备的临时接 线装置审批手续,不超期使用。使用绝 缘良好,并有与负荷匹配的护套软管, 敷设符*踩蟆W坝凶芸乜刂坪 4 漏电保护装置,每分路应装设与负荷匹 配的熔断器。临时用电设备 PE 连接可 靠。严禁在有爆炸和火灾危险场所设临 时线路。
低压电气线路(固定线路)应满足: 定期进行电缆线路的预防性实验记录。 线路的安全距离符合要求;线路的导电 4 性能和机械强度符合要求;线路的保护 装置齐全可靠;线路绝缘、屏护良好,

无临时接线装置审批手续的,不 得分;超期使用的,每次扣 2 分;敷 设不符*踩蟮模看 2 分; 未装总开关控制和漏电保护装置的, 不得分;每分路的熔断器与负荷不匹 配的,每处扣 2 分;临时用电设备 PE 连接不可靠的,每处扣 2 分;在有爆 炸和火灾危险场所设临时线路的,不 得分。
无定期进行电缆线路的预防性 实验记录的,不得分;线路的安全 距离不符合要求的,每处扣 2 分; 线路的导电性能和机械强度不符合 要求的,每处扣 1 分;线路的保护

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

无发热和渗漏油现象;电杆直立、 拉线、横担瓷瓶及金属构架等符*踩 要求;线路相序、相色正确、标志齐全、 清晰;线路排列整齐、无影响线路安全 的*铩

评分方式
装置不齐全、不可靠的,每处 扣 1 分;线路绝缘、屏护不良好, 有发热和渗漏油现象的,每处扣 1 分;电杆直立、拉线、横担瓷瓶及 金属构架等不符*踩蟮模 处扣 1 分;线路相序、相色不正确、 标志不齐全、清晰的,每处扣 1 分; 线路排列不整齐、有影响线路安全 的*锏模看 1 分。

电网接地系统应满足:电源系统接地 制式的运行应满足其结构的整体性,独 立性的安全要求;各接地装置的电阻检 测合格;TN 系统重复接地布设合理; 接地装置的连接必须保证电气接触可 4 靠;有足够的机械强度,并能防腐蚀, 防损伤或者有附加保护措施;接地装置 编号、标识明晰,定期检测报告有效, 资料完整。
金属切削机床应满足:防护罩、盖、栏 应完备可靠;防止夹具、卡具松动或脱 落的装置完好;各种限位、联锁、操作 手柄要求灵敏可靠;机床 PE 连接规范 4 可靠;机床照明符合要求;机床电器箱, 柜与线路符合要求;未加罩旋转部位的 楔、销、键,原则上不许突出;备有清 除切屑的专用工具。

不符*踩蟮模坏梅郑坏缱杓 测不合格的,扣 2 分;TN 系统重复接 地布设不合理的,扣 2 分;接地装置 的连接不可靠的,扣 2 分;无有效防 腐蚀、损伤保护措施的,扣 2 分;接 地装置编号、标识不明晰,未定期检 测的,扣 2 分。
有一处不符合要求的,扣 1 分。

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

冲、剪、压机械应满足:离合器动作 灵敏、可靠,无连冲;制动器工作可靠; 紧急停止按钮灵敏、醒目,在规定位置 安装有效;传动外露部分的防护装置齐 全可靠;脚踏开关应有完备的防护罩且 4 防滑;机床 PE 可靠,电气控制有效; 安全防护装置可靠有效,使用专用工具 符*踩螅患舭寤妊沽辖庞* 整,危险部位有可靠的防护。

砂轮机应满足:安装地点应保证人员和 设备的安全;砂轮机的防护罩应符合国 家标准;档屑板应有足够的强度且可 调;砂轮无裂纹无破损;托架安装牢固 可调;法兰盘与软垫应符*踩螅 4 砂轮机运行必须*稳可靠,砂轮磨损量 不超标,且在有效期内使用;PE 连接 可靠,控制电器符合规定。

评分方式 有一处不符合要求的,扣 1 分。

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有一处不符合要求的,扣 1 分。

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求
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企业达标标准

标准 分值

工业机器人应满足:装有限位装

置,在额定负荷、最高速度和最大伸长

量时使机器停止;采用手动操作时,运

动时速应设定在 250 毫米/秒以下;当

进行运送工作时,紧急开*舳螅

即停止运行;作业区域有隔离的安全护

罩,覆盖全部危险区域;防护罩无锐边 和凸出部分;护罩应有足够强度,能抵

4

抗机器人最大突击能量;防护罩应永久

固定,只有借助工具方可拆卸;防护罩

的舱门应有机械式安全锁或门禁装置,

钥匙或专用工具应由专业人员保管;危

险区域内装有紧急停止开关,并符合相

关标准。

移动电气设备应满足:定期对绝缘

电阻进行检测,绝缘电阻应小于 1 兆

欧,电源线应采用三芯或四芯多股橡胶

电缆,无接头,不得跨越通道,绝缘层 2

无破损,长度不得超过 5 米,PE 线连

接可靠,防护罩等完好,无松动,开关

可靠、灵敏,与负*ヅ洹

电气设备(特别是手持式电动工

具)的金属外壳和电线的金属保护管, 4

应有良好的保护接零(或接地)装置。

传动部位应按照如下情况,设置防

护罩、盖或栏:

(1)以操纵人员站立*面为基准,

高度在 2 米以下的外露传动部位; (2)旋转的键、销、楔等突出大

4

于 3 毫米的部位;

(3)产生切屑、磨屑、冷却液等

飞溅,可能触及人体或造成设备与环境

评分方式 有一处不符合要求的,扣 1 分。

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有一处不符合要求的,扣 1 分。
有一处不符合要求的,扣 1 分。 有一处不符合要求的,扣 1 分。

实际 得分

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

污染的部位;

(4)产生射线或弧光的部位;

(5)伸入通道的超长工件;

(6)超长设备后端 300 毫米以上

的工件;

(7)容易伤人的设备往复运动部

位;

(8)悬挂输送装置跨越通道的下

部;

(9)高于地面 0.7 米的操作*台。

危险化学品库应满足:库房符*

全标准的要求,库内有应急预案。危险

化学品按危险性进行分类、分区、分库

储存。库内有隔热、降温、通风等措施,

消防设施齐全,消防通道畅通。采用相 应等级的防爆电器。有效处理废弃物品

8

或包装容器。

评分方式
库房不符*踩曜家蟮模 得分;库内无应急预案的,扣 5 分; 危险化学品存放不符合要求的,每处 扣 5 分;库内隔热、降温、通风等措 施不完善的,每处扣 2 分;消防设施 不全的,每处扣 2 分;消防通道不畅 通的,扣 5 分;未采用相应等级的防 爆电器的,每处扣 5 分;未按规定处 理废弃物品或包装容器的,每次扣 2 分。

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一级 要素

二级 要素

基本规范要求
设备设施检维修前应 制定方案。检维修方案应包 含作业行为分析和控制措 施。检维修过程中应执行隐 患控制措施并进行监督检 查。

企业达标标准

标准 分值

油库、油罐应满足:油槽车需持有

专用许可证,进入库区,必须装设专用

排气阻火器;油罐无腐蚀、泄漏;油罐

上的液位计、呼吸阀齐全可靠、动作灵

敏;罐体、胶质输油管等应有可靠的防

雷接地和防静电接地;罐体与罐体之间

或其它建筑物、管网、干道应留有足够 的间距;库房的电气设施均应防爆;油

4

库内应按贮存物品的种类和数量,配置

足够的消防器材和灭火设施,并有相应

的报警装置;库内使用的工具应是不产

生火花的防爆工具;库内外应有醒目的

安全警示标志和油品的名称、特性、数

量、灭火方法等。

专用设备应符合有关法律法规、标

准规范要求:防护罩、盖、栏应完整可

靠;各联锁、紧停、控制装置灵敏可靠; 16

局部照明应为安全电压;PE 等电器完

好可靠;梯台符合要求。

设备设施检维修前应制定方案。检 维修方案应包含作业行为分析和控制 措施。

4

评分方式
不符合标准的,不得分;无应急 预案的,扣 2 分;油槽车无许可证, 或进入库区无专用排气阻火器的,扣 2 分;油罐腐蚀、泄漏的,扣 1 分。 液位计、呼吸阀不全、不可靠的,扣 1 分;无可靠的防雷接地和防静电接 地的,扣 2 分;罐体与罐体之间或与 其它建筑物、管网、干道间距不足的, 扣 1 分;库房的电气设施不防爆的, 扣 1 分;油库内的消防器材和灭火设 施不足、无报警装置扣 1 分;使用的 工具能产生火花的,扣 1 分;无安全 警示标志和油品的名称、特性、数量、 灭火方法的,扣 1 分。
有一处不符合规定的,扣 8 分; 存在重大风险或隐患以及有关规定 明令禁止的工艺、设备、设施的,本 小项不得分外,追加扣除 48 分。
设备设施检维修前未制定检维 修方案的,每次扣 2 分;检维修方案 未包含作业行为危险性分析、控制措 施,或分析与控制措施无针对性的, 每处扣 2 分;检维修过程中未执行隐 患控制措施的,扣 2 分;未进行监督 检查的,扣 1 分;本小项不得分时, 追加扣除 8 分。

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一级 要素
小计

二级 要素
6.3 设备 设施 到货 验收 和报 废拆 除

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

按检(维)修计划定期对设备设施,

包括安全设备设施进行检(维)修。

6

安全设备设施不得随

安全设备设施不得随意拆除、挪用

意拆除、挪用或弃置不用; 或弃置不用;确因检维修拆除的,应采

确因检维修拆除的,应采取 取临时安全措施,检维修完毕后立即复 4

临时安全措施,检维修完毕 原。

后立即复原。

设备的设计、制造、安

设备的全生命周期,应符合相关法

装、使用、检测、维修、改 律法规、标准规范的要求,确保安全。

造、拆除和报废,应符合有

6

关法律法规、标准规范的要

求。

企业应执行生产设备

建立设备设施验收和设备设施拆

设施到货验收和报废管理 除、报废的管理制度。

4

制度,应使用质量合格、设

按规定对设备设施进行验收,确保

计符合要求的生产设备设 使用质量合格、设计符合要求的设备设

施。

施。

6

拆除的生产设备设施

按规定对不符合要求的设备设施

应按规定进行处置。拆除的 进行报废或拆除。

生产设备设施涉及到危险 物品的,须制定危险物品处

4

置方案和应急措施,并严格

按规定组织实施。

260

评分方式
未按计划检(维)修的,每项扣 2 分;未进行安全验收的,每项扣 2 分;检(维)修方案未包含作业危险 分析和控制措施的,每项扣 2 分;未 对检(维)修人员进行安全教育和施 工现场安全交底的,每次扣 2 分;失 修的,每处扣 2 分;检(维)修完毕 未及时恢复安全装置的,每处扣 2 分; 未经安全生产管理机构同意就拆除 安全设备设施的,每处扣 2 分;安全 设备设施检(维)修记录归档不规范 及时的,每处扣 2 分;检(维)修完 毕后未按程序试车的,每项扣 2 分。
安全设备设施拆除、挪用或弃置 不用的,不得分;检修拆除未采取切 实可行的临时措施的,扣 2 分;检修 后未立即复原的,扣 2 分;本小项不 得分时,追加扣除 8 分。
设备设施的全生命周期管理,有 一处不符合要求的,扣 2 分。
无该项制度的,不得分;缺少内 容或操作性差的,扣 2 分。
未进行验收的(含其安全设备设 施),每项扣 2 分;使用不符合要求 的,每项扣 1 分。
未按规定进行的,不得分;涉及 到危险物品的生产设备设施的拆除, 无危险物品处置方案的,不得分;未 执行作业许可的,扣 2 分;未进行作 业前的安全、技术交底的,扣 2 分; 资料保存不完整齐全的,每项扣 2 分。
得分小计

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一级 要素
七、作 业安 全

二级 要素
7.1 生产 现场 管理 和生 产过 程控 制

基本规范要求
企业应加强生产现场 安全管理和生产过程的控 制。对生产过程及物料、设 备设施、器材、通道、作业 环境等存在的隐患,应进行 分析和控制。

企业达标标准
对生产现场和生产过程、环境存在 的风险和隐患进行辨识、评估分级,并 制定相应的控制措施。
严禁架空电线跨越爆炸和火灾危 险场所。
非经允许,禁止与生产无关人员进 入生产操作现场。应划出非岗位操作人 员行走的安全路线。

标准 分值
20
4
4

行灯电压不应大于 36V,在金属容 器内或潮湿场所,则电压不应大于 12V。 2

设应急照明,正常照明中断时,应 急照明应能自动启动。

4

易燃、可燃或有毒介质导管不应直

接进入仪表操作室或有人值守、休息的 房间,应通过变送器把信号引进仪表操

4

作室。

建立对“三违”行为的管理制度,

明确监控的责任、方法、记录、考核等 4

事项。

对动火作业、受限空间

建立至少包括下列危险作业的安

内作业、临时用电作业、高 全管理制度,明确责任部门、人员、许

处作业等危险性较高的作 可范围、审批程序、许可签发人员等:

业活动实施作业许可管理,

(1)危险区域动火作业;

严格履行审批手续。作业许 可证应包含危害因素分析

(2)进入受限空间作业; (3)能源介质作业;

2

和安全措施等内容。企业进

(4)高处作业;

行爆破、吊装等危险作业

(5)大型吊装作业;

时,应当安全专人进行现场

(6)交叉作业;

安全管理,确保安全规程的

(7)其他危险作业。

评分方式
企业未对生产作业过程及物料、 设备设施、器材、通道、作业环境等 存在的隐患进行分析和控制,或分析 和控制无针对性的,每处扣 5 分。
架空电线跨越爆炸和火灾危险 场所的,不得分。
有与生产无关人员进入生产操 作现场的,不得分;未划出非岗位操 作人员行走的安全路线的,不得分; 安全路线设置不合理的,每处扣 2 分。
有一处不符合要求的,扣 1 分。
有一处不符合要求的,扣 1 分。
有一处不符合要求的,不得分; 本小项不得分时,追加扣除 8 分。
无该制度的,不得分;内容不全 的,每缺一环节,扣 1 分。
缺少一项危险作业的安全管理 规定的,扣 1 分;内容不全或操作性 差的,扣 1 分。

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二级 要素
7.2 作业 行为 管理

基本规范要求 遵守和安全措施的落实。
企业应加强生产作业 行为的安全管理。对作业行 为隐患、设备设施使用隐 患、工艺技术隐患等进行分 析,采取控制措施。

企业达标标准
对危险作业的安全管理工作实施 作业许可。作业许可证应包含危害因素 分析和安全措施等内容。

标准 分值

6

对生产作业过程中人的不安全行 为进行辨识,并制定相应的控制措施。 20
对危险性大的作业实行许可制、工 作票制。
20

要害岗位及电气、机械等设备,

应实行操作牌制度。

20

应当为从业人员配备与工作岗位 相适应的符合国家标准或者行业标准 的劳动防护用品,并监督、教育从业人 8 员按照使用规则佩戴、使用。
在易燃易爆区不宜动火,设备需要 动火检修时,应尽量移到动火区进行。 10

评分方式
对危险性较高的作业没有实施 作业许可的,每次扣 3 分;许可手续 不完备的,每次扣 2 分;作业许可没 有包含危害因素分析的,每处扣 2 分; 危险性作业没有采取安全措施的,每 次扣 2 分;作业许可证中的危害因素 分析不到位或安全措施无针对性的, 每处扣 2 分;未按作业许可证中的要 求进行作业的,每次扣除 2 分;爆破、 吊装等危险作业,无专人负责的,每 次扣 3 分;本小项不得分时,追加扣 除 12 分。
每缺一类风险和隐患辨识的,扣 10 分;缺少控制措施或针对性不强 的,每类扣 5 分;作业人员不清楚风 险及控制措施的,每人次扣 5 分。
未执行的,不得分;工作票中危 险分析和控制措施不全的,每类扣 10 分;授权程序不清或签字不全的,扣 10 分;工作票未有效保存的,扣 10 分。
未执行的,不得分;未挂操作牌 就作业的,每处扣 10 分;操作牌污 损的,每个扣 5 分;每少一个操作牌 的,扣 5 分。
无发放标准的,不得分;未及时 发放的,不得分;购买、使用不合格 劳动防护用品的,不得分;发放标准 不符有关规定的,每项扣 4 分;员工 未正确佩戴和使用的,每人次扣 4 分。
在易燃易爆区动火,或设备需要 动火检修时,未移到动火区进行的, 不得分;动火作业无监护人或安全措 施不全的,每次扣 5 分。

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一级 二级 要素 要素

基本规范要求

企业达标标准
在有毒物质的设备、管道和容器内 检修时,应符合以下规定:
(1)应可靠地切断物料进出口, 有毒物质的浓度应小于允许值,同时含 氧量应在 18%~22%(体积百分浓度) 范围内;
(2)监护人不应少于 2 人,应备 好防毒面具和防护用品,检修人员应熟 悉防毒面具的性能和使用方法;
(3)设备内照明电压应小于等于 36V,在潮湿容器、狭小容器内作业应 小于等于 12V。
对易燃、易爆或易中毒物质的设备 动火或进入内部工作时,监护人不应少 于 2 人。安全分析取样时间不应早于工 作前半小时,工作中应每两小时重新分 析一次,工作中*胄∈币陨弦灿χ匦 分析。
在全部停电或部分停电的电气设 备上作业,应遵守下列规定:
(1)拉闸断电,并采取开关箱加 锁等措施;
(2)验电、放电; (3)各相短路接地; (4)悬挂“禁止合闸,有人工作” 的标示牌和装设遮拦。 建立警示标志和安全防护的管理 制度。

标准 分值
6
6
6 4

评分方式 未可靠地切断物料进出口,或者 有毒物质的浓度未能小于允许值,同 时含氧量不在 18%~22%(体积百分浓 度)范围内,有一项不符合要求的, 扣 1 分;监护人少于 2 人,或者未备 好防毒面具和防护用品,或者检修人 员不熟悉防毒面具的性能和使用方 法,有一项不符合要求的,扣 1 分; 设备内照明电压大于 36V,或在潮湿 容器、狭小容器内作业大于 12V 的, 扣 1 分。 有一项不符合要求的,扣 2 分。
有一处不符合要求的,扣 1 分。
无该项制度的,不得分。

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一级 要素

二级 要素
7.3 警示 标志
7.4 相关 方管 理

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业应根据作业场所

在有较大危险因素的作业场所或

的实际情况,按照 GB2894 有关设备上,设置符合《安全标志》

及企业内部规定,在有较大 (GB2894)和《安全色》(GB2893)规

危险因素的作业场所和设 定的安全警示标志和安全色。 备设施上,设置明显的安全

6

警示标志,进行危险提示、

警示,告知危险的种类、后

果及应急措施等。

企业应在设备设施检

危险化学品专用仓库、特种设备、

维修、施工、吊装等作业现 产生严重职业危害的作业岗位,应按照 4

场设置警戒区域和警示标 有关规定设置标识及警示标志。

志,在检维修现场的坑、井、 在设备设施检维修、施工、吊装等

洼、沟、陡坡等场所设置围 作业现场设置警戒区域和警示标志,在

栏和警示标志。

检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等

4

场所设置围栏和警示标志。

设备裸露的运转部分,应设有防护 罩、防护栏杆或防护挡板。

4

吊装孔应设置防护盖板或栏杆,并 应设警示标志。

4

煤气容易泄露和积聚的场所,应设 醒目的警示标志。

4

建立有关承包商、供应商等相关方

的管理制度。

4

企业应执行承包商、供

对承包商、供应商等相关方的资格

应商等相关方管理制度,对 预审、选择、服务前准备、作业过程监

其资格预审、选择、服务前 督、提供的产品、技术服务、表现评估、 准备、作业过程、提供的产 续用等进行管理,建立相关方的名录和

6

品、技术服务、表现评估、 档案。

续用等进行管理。

评分方式 有一处不符合规定的,扣 1 分。
未按规定设置标识及警示标志 的,每处扣 2 分。
未按规定在作业现场设置围栏、 警戒区域和警示标志的,每处扣 2 分; 设置不规范的,每处扣 1 分。
有一处不符合要求的,扣 2 分。
有一处不符合要求的,扣 2 分。
有一处不符合要求的,扣 2 分。
无该项制度的,不得分;未明确 双方权责或不符合有关规定的,不得 分。
以包代管的,不得分;未纳入甲 方统一安全管理的,不得分;未将安 全绩效与续用挂钩的,不得分;名录 或档案资料不全的,每一个扣 1 分。

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一级 要素
小计

二级 要素
7.5 变更

基本规范要求
企业应建立合格相关 方的名录和档案,根据服务 作业行为定期识别服务行 为风险,并采取行之有效的 控制措施。

企业达标标准
根据相关方提供的服务作业性质 和行为定期识别服务行为风险,采取行 之有效的风险控制措施,并对其安全绩 效进行监测。

标准 分值
12

企业应对进入同一作

甲方应统一协调管理同一作业区

业区的相关方进行统一安 域内的多个相关方的交叉作业。

全管理。

6

不得将项目委托给不

不应将工程项目发包给不具备相

具备相应资质或条件的相 应资质的单位。工程项目承包协议应当

关方。企业和相关方的项目 明确规定双方的安全生产责任和义务。 8

协议应明确规定双方的安

全生产责任和义务。

企业应执行变更管理

建立有关人员、机构、工艺、技术、

制度,对机构、人员、工艺、 设施、作业过程及环境变更的管理制

技术、设备设施、作业过程 度,并制定实施计划。

6

及环境等永久性或暂时性

的变化进行有计划的控制。

变更的实施应履行审批及

对变更的实施进行审批和验收管

验收程序,并对变更过程及 理,并对变更过程及变更后所产生的风 变更所产生的隐患进行分 险和隐患进行辨识、评估和控制。

6

析和控制。

变更安全设施,在建设阶段应经设

计单位书面同意,在投用后应经安全管 理部门书面同意。重大变更的,还应报

6

安全生产监督管理部门备案。

230

评分方式
未定期进行风险评估的,每一个 扣 2 分;风险控制措施缺乏针对性、 操作性的,每一个扣 2 分;未对其进 行安全绩效监测的,每次扣 2 分;甲 方未进行有效统一协调管理交叉作 业的,不得分;相关方在甲方场所内 发生工亡事故的,除本条不得分外, 加扣 36 分。
甲方未对进入同一作业区的相 关方进行统一安全管理的,不得分; 未要求相关方在作业前进行危险有 害因素辨识并采取有效措施的,每次 扣 3 分;本小项不得分时,追加扣除 12 分。
发包给无相应资质的相关方的, 不得分;承包协议中未明确双方安全 生产责任和义务的,每项扣 4 分;未 执行协议的,每项扣 4 分;本小项不 得分时,追加扣除 16 分。
无管理制度的,扣 2 分;制度与 实际不符的,扣 1 分;无实施计划的, 不得分;未按计划实施的,每项扣 1 分;变更中无风险识别或控制措施 的,每项扣 1 分。
无审批和验收报告的,不得分; 未对变更导致新的风险或隐患进行 辨识、评估和控制的,每项扣 1 分。
未经书面同意就变更的,每处扣 2 分;未及时备案的,每次扣 2 分。
得分小计

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一级 要素
八、 隐患 排查 和治 理

二级 要素
8.1 隐患 排查
8.2 排查 范围 与方 法

基本规范要求

企业达标标准

企业应组织事故隐患 排查工作,对隐患进行分析 评估,确定隐患等级,登记 建档,及时采取有效的治理 措施。

建立隐患排查治理的管理制度,明 确责任部门、人员、方法。
对隐患进行分析评估,确定隐患等 级,登记建档。

法律法规、标准规范发

法律法规、标准规范发生变更或有

生变更或有新的公布,以及 新的公布,以及企业操作条件或工艺改 企业操作条件或工艺改变, 变,新建、改建、扩建项目建设,相关

新建、改建、扩建项目建设, 方进入、撤出或改变,对事故、事件或

相关方进入、撤出或改变, 其他信息有新的认识,组织机构发生大

对事故、事件或其他信息有 的调整的,应及时组织隐患排查。 新的认识,组织机构发生大

的调整的,应及时组织隐患

排查。

隐患排查前应制定排

制定隐患排查工作方案,明确排查

查方案,明确排查的目的、 的目的、范围、方法和要求等。

范围,选择合适的排查方 法。排查方案应依据:
—— 有 关 安 全 生 产 法

按照方案进行隐患排查工作。

律、法规要求;

——设计规范、管理 标准、技术标准;

—— 企 业 的 安 全 生 产

目标等。

企业隐患排查的范围

隐患排查的范围应包括所有与生

应包括所有与生产经营相 产经营场所、环境、人员、设备设施和

关的场所、环境、人员、设 活动。

备设施和活动。

标准 分值
2 4
4
6 8
8

评分方式 无该项制度的,不得分;制度与 《安全生产事故隐患排查治理暂行 规定》等有关规定不符的,扣 2 分。 无隐患汇总登记台账的,不得 分;无隐患评估分级的,不得分;隐 患登记档案资料不全的,每处扣 2 分。 发生变化后未及时组织隐患排 查的,每次扣 2 分;每漏查一个隐患, 扣 1 分。
无该方案的,不得分;方案依据 缺少或不正确的,每项扣 2 分;方案 内容缺项的,每项扣 2 分。
未按方案排查的,不得分;有未 排查出隐患的,每处扣 2 分;排查人 员不能胜任的,每人次扣 2 分;未进 行汇总总结的,扣 2 分。
隐患排查范围每缺少一类,扣 3 分。

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一级 要素
小计

二级 要素
8.3 隐患 治理
8.4 预测 预警

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业应根据安全生产

采用综合检查、专业检查、季节性

的需要和特点,采用综合检 检查、节假日检查、日常检查等方式进

查、专业检查、季节性检查、 行隐患排查工作。

10

节假日检查、日常检查等方

式进行隐患排查。

企业应根据隐患排查

根据隐患排查的结果,制定隐患治

的结果,制定隐患治理方 理方案,对隐患进行治理。方案内容应

案,对隐患及时进行治理。 包括目标和任务、方法和措施、经费和

隐患治理方案应包括目标 物资、机构和人员、时限和要求。重大

和任务、方法和措施、经费 事故隐患在治理前应采取临时控制措

和物资、机构和人员、时限 和要求。重大事故隐患在治

施并制定应急预案。隐患治理措施应包 括工程技术措施、管理措施、教育措施、

20

理前应采取临时控制措施 防护措施、应急措施等。

并制定应急预案。隐患治理

措施包括:工程技术措施、

管理措施、教育措施、防护

措施和应急措施。

治理完成后,应对治理

在重大事故隐患治理完成后对治

情况进行验证和效果评估。 理情况进行验证和效果评估。

6

按规定对隐患排查和治理情况进
行统计分析并向安全监管部门和有关 4 部门报送书面统计分析表。

企业应根据生产经营

企业应根据生产经营状况及隐患

状况及隐患排查治理情况, 排查治理情况,采用技术手段、仪器仪

运用定量的安全生产预测 表及管理方法等,建立安全预警指数系

预警技术,建立体现企业安 统,每月进行一次安全生产风险分析。 全生产状况及发展趋势的

8

预警指数系统。

80

评分方式
各类检查缺少一次的,扣 2 分; 缺少一类检查表的,扣 2 分;检查表 针对性不强的,每一个扣 4 分;检查 表无人签字或签字不全的,每次扣 4 分。
无该方案的,不得分;方案内容 不全的,每缺一项扣 3 分;每项隐患 整改措施针对性不强的,扣 3 分;隐 患治理工作未形成闭路循环的,每项 扣 3 分。
未进行验证或评估的,每项扣 2 分。
无统计分析表的,不得分;未及 时报送的,不得分。
无安全预警指数系统的,不得 分;未对相关数据进行分析、测算, 实现对安全生产状况及发展趋* 行预报的,扣 2 分;未将隐患排查治 理情况纳入安全预警系统的,扣 2 分; 未对预警系统所反映的问题,及时采 取针对性措施的,扣 2 分;未每月进 行风险分析的,扣 2 分。 得分小计

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一级 要素
九、重 大危 险源 监控
小计

二级 要素
9.1 辨识 与评 估
9.2 登记 建档 与备 案
9.3 监控 与管 理

基本规范要求 企业应依据有关标准 对本单位的危险设施或场 所进行重大危险源辨识与 安全评估。
企业应当对确认的重 大危险源及时登记建档,并 按规定备案。
企业应建立健全重大 危险源安全管理制度,制定 重大危险源安全管理技术 措施。

企业达标标准
建立危险源的管理制度,明确辨识 与评估的职责、方法、范围、流程、控 制原则、回顾、持续改进等。
按相关规定对本单位的生产设施 或场所进行危险源辨识、分类和风险评 价、分级,确定危险源及重大危险源(包 括企业确定的重大危险源)。
对确认的危险源及时登记建档。

标准 分值
4
10
6

按照相关规定,将重大危险源向安 4 全监管部门和相关部门备案。

计量检测用的放射源应当按照有 关规定取得放射物品使用许可证。

4

对危险源(包括企业确定的重大危

险源)采取措施进行监控,包括技术措

施(设计、建设、运行、维护、检查、 20

检验等)和组织措施(职责明确、人员

培训、防护器具配置、作业要求等)。

在危险源现场设置明显的安全警

示标志和危险源点警示牌(内容包含名 6 称、地点、责任人员、事故模式、控制

措施等)。

相关人员应按规定对危险源进行

检查,并在检查记录本上签字。

6

60

评分方式
无该项制度的,不得分;制度中 每缺少一项内容要求的,扣 2 分。
未进行辨识、评价、分类、分级 的,不得分;未按制度规定严格进行 的,不得分;辨识和评估不充分、准 确的,每处扣 2 分。
无危险源档案资料的,不得分; 档案资料不全的,每处扣 2 分。
未备案的,不得分;备案资料不 全的,每个扣 1 分。
未办理许可证的,不得分;每少 一个许可证,扣 2 分。
未实施监控的,不得分;监控技 术措施和组织措施不全的,每项扣 2 分;有重大隐患或带病运行,严重危 及安全生产的,除本小项不得分外, 加扣 60 分。
无安全警示标志的,每处扣 2 分; 内容不全的,每处扣 2 分;警示标志 污损或不明显的,每处扣 2 分。
未按规定进行检查的,不得分; 检查未签字的,每次扣 2 分;检查结 果与实际状态不符的,不得分。 得分小计

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实际 得分

范文范例

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一级 要素
十、职 业健 康

二级 要素
10.1 职业 健康 管理

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业应按照法律法规、 标准规范的要求,为从业人

建立职业健康的管理制度。

4

员提供符合职业健康要求 的工作环境和条件,配备与 职业健康保护相适应的设 施、工具。

按有关要求,为员工提供符合职业 健康要求的工作环境和条件:
(1)生产布局合理,有害作业与 无害作业分开;

(2)作业场所与生活场所分开, 作业场所不得住人;

4

(3)有与职业危害防治工作相适

应的有效防护设施;

(4)职业危害强度或浓度符合国

家标准、行业标准。

所有产尘设备和尘源点,应严格密

闭,并设除尘系统。作业场所粉尘和有

害物质的浓度,应符合《工业企业设计

卫生标准》(GBZ1)、《工业场所有害因

素职业接触限值 化学有害因素》 6

(GBZ2.1)、《工业场所有害因素职业接

触限值 物理因素》(GBZ2.2)的规定。

建立健全职业卫生档案和员工健

康监护档案。 对接触职业危害的作业

人员,每 1~2 年应进行一次职业危害 体检,体检结果记入“职业健康监护档

3

案”。

对职业病患者按规定给予及时的

治疗、疗养。对患有职业禁忌症的,应 及时调整到合适岗位。

3

评分方式
无该项制度的,不得分。制度与 有关法规规定不一致的,扣 1 分。
有一处不符合要求的,扣 2 分; 一年内有新增职业病患者的,本二级 要素不得分。
产尘设备和尘源点未封闭的,每 处扣 4 分;没有设除尘系统的,扣 4 分;对作业场所粉尘及有害物质的浓 度不符合《工业企业设计卫生标准》、 《工业场所有害因素职业接触限值 化学有害因素》、《工业场所有害因素 职业接触限值 物理因素》规定的, 每处扣 4 分;本小不得分时,追加扣 除 12 分。
未进行员工健康检查的,不得 分;未进行入厂和退休健康检查的, 不得分;健康检查每少一人次的,扣 2 分;无档案的,不得分;每缺少一 人档案的,扣 1 分;档案内容不全的, 每缺一项资料,扣 1 分。
未及时给予治疗、疗养的,不得 分;治疗、疗养每少一人的,扣 1 分; 没有及时调整职业禁忌症患者的,每 人扣 1 分。

自评/评审 描述

实际 得分

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范文范例

指导参考

一级 要素

二级 要素

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业应定期对作业场

定期识别作业场所职业危害因素,

所职业危害进行检测,在检 并进行检测,将检测结果公布、存入档

测点设置标识牌予以告知, 案。 并将检测结果存入职业健

2

康档案。

对可能发生急性职业

对可能发生急性职业危害的有毒、

危害的有毒、有害工作场 有害工作场所,应当设置报警装置,制

所,应设置报警装置,制定 定应急预案,配置现场急救用品和必要 4

应急预案,配置现场急救用 的泄险区。

品、设备,设置应急撤离通

道和必要的泄险区。

产生粉尘、毒物的生产过程和设

备,应尽量考虑机械化和自动化,加强

密闭,避免直接操作。应结合生产工艺 采取通风措施。产生粉尘、毒物等有害

6

物质的工作场所,应有冲洗地面、墙壁

的设施。

多尘、散发有毒气体的厂房或甲、

乙类生产厂房内的空气不应循环使用。 4

对封闭性的放射源,应根据剂量强

度、照射时间以及照射源距离,采取有

效的防护措施;具有辐射作业场所的生

产过程应根据危害性质配置必要的监 4

测仪表。维护和检修放射线、放射性同

位素仪器和设备的人员应配备个人专

用防护器具。

利用放射性同位素进行检测、计

量时,应遵守下列规定:(1)有确保放

射源不致丢失的措施; (2)可能受到射线危害的有关人员应

3

配带检测仪表,及时检测和统计、建档,

以控制其接受剂量不超标。

评分方式
未定期进行作业场所职业危害 因素识别的,不得分;未定期检测的, 不得分;检测的周期、地点、有毒有 害因素等不符合要求的,每项扣 1 分; 结果未公开公布的,不得分;结果未 存档的,一次扣 1 分。
无报警装置、缺少报警装置或不 能正常工作的,扣 1 分;无应急预案 的,扣 1 分;无急救用品、冲洗设备、 应急撤离通道和必要的泄险区的,扣 1 分。
未考虑机械化和自动化,加强密 闭,避免直接操作的,扣 2 分;未结 合生产工艺采取通风措施的,扣 1 分; 产生粉尘、毒物等有害物质的工作场 所,没有冲洗地面、墙壁的设施的, 扣 1 分。
多尘、散发有毒气体的厂房或 甲、乙类生产厂房内的空气存在循环 使用现象的,每处扣 2 分。
未采取有效的防护措施的,扣 2 分;未根据危害性质配置必要的监测 仪表的,扣 1 分;维护和检修放射线、 放射性同位素仪器和设备的人员未 配备个人专用防护器具的,扣 1 分。
无确保放射源不致丢失的措施 的,扣 2 分;可能受到射线危害的有 关人员未配带检测仪表的,扣 1 分; 未检测和统计、建档的,扣 1 分。

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自评/评审 描述

实际 得分

范文范例

指导参考

一级 要素

二级 要素
10.2 职业 危害 告知 和警 示
10.3 职业 危害 申报

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

各种防护器具应定点

各种防护器具应定点存放在安全、

存放在安全、便于取用的地 便于取用的地方,并有专人负责保管, 方,并有专人负责保管,定 定期校验和维护。

2

期校验和维护。

企业应对现场急救用

对现场急救物品、设备和防护用品

品、设备和防护用品进行经 等进行经常性的检维修,定期校验其性

常性的检维修,定期检测其 能,确保发生事故时可靠有效。

4

性能,确保其处于正常状

态。

企业与从业人员订立

与从业人员订立劳动合同(含聘用

劳动合同时,应将工作过程 合同)时,应将保障从业人员劳动安全

中可能产生的职业危害及 和工作过程中可能产生的职业危害及 其后果和防护措施如实告 其后果、职业危害防护措施、待遇等如

2

知从业人员,并在劳动合同 实以书面形式告知从业人员,并在劳动

中写明。

合同中写明。

企业应采用有效的方

对员工及相关方宣传和培训生产

式对从业人员及相关方进 过程中的职业危害、预防和应急处理措

行宣传,使其了解生产过程 施。 中的职业危害、预防和应急

2

处理措施,降低或消除危害

后果。

对存在严重职业危害

对存在严重职业危害的作业岗位,

的作业岗位,应按照 GBZ158 按照《工业场所职业病危害警示标识》

要求设置警示标识和警示 (GBZ158)要求,在醒目位置设置警示 说明。警示说明应载明职业 标志和警示说明。

2

危害的种类、后果、预防和

应急救治措施。

企业应按规定,及时、

按规定,及时、如实地向当地主管

如实向当地主管部门申报 部门申报生产过程存在的职业危害因 3

生产过程存在的职业危害 素。

因素,并依法接受其监督。

下列事项发生重大变化时,应向原

申报主管部门申请变更:

2

(1)新、改、扩建项目;

评分方式
未定点存放,或存放地点不安 全、不便于取用的,扣 1 分;无专人 负责,并定期检验和维护的,扣 1 分。
未进行经常性的检维修的,扣 2 分;未进行定期校验,或结果不合适 规定,并未及时更换的,不得分。
未书面告知的,不得分;告知内 容不全的,每缺一项内容,扣 1 分; 未在劳动合同中写明的(含未签合同 的),不得分;劳动合同中写明内容 不全的,每缺一项内容,扣 1 分。
无培训、宣传的,不得分;培训、 宣传无针对性或缺失内容的,每次扣 1 分;员工及相关方不清楚的,每人 次扣 1 分。
未设置标志的,不得分;缺少标 志的,每处扣 1 分;标志内容(含职 业危害的种类、后果、预防以及应急 救治措施等)不全的,每处扣 1 分。
未申报材料的,不得分;申报内 容不全的,每缺少一类扣 1 分。
未申报的,不得分;每缺少一类 变更申请的,扣 1 分。

学*资料整理

自评/评审 描述

实际 得分

范文范例

指导参考

一级 要素
小计
十一、 应急 救援

二级 要素
11.1 应急 机构 和队 伍
11.2 应急 预案

基本规范要求
企业应按规定建立安 全生产应急管理机构或指 定专人负责安全生产应急 管理工作。
企业应建立与本单位 安全生产特点相适应的专 兼职应急救援队伍,或指定 专兼职应急救援人员,并组 织训练;无需建立应急救援 队伍的,可与附*具备专业 资质的应急救援队伍签订 服务协议。
企业应按规定制定生 产安全事故应急预案,并针 对重点作业岗位制定应急 处置方案或措施,形成安全 生产应急预案体系。

企业达标标准 (2)因技术、工艺或材料等发生 变化导致原申报的职业危害因素及其 相关内容发生重大变化; (3)企业名称、法定代表人或主 要负责人发生变化。
建立事故应急救援制度。
按相关规定建立安全生产应急管 理机构或指定专人负责安全生产应急 管理工作。
建立与本单位生产安全特点相适 应的专兼职应急救援队伍或指定专兼 职应急救援人员。
定期组织专兼职应急救援队伍和 人员进行训练。
按应急预案编制导则,结合企业实 际制定生产安全事故应急预案,包括综 合预案、专项应急预案和处置方案。
建立火灾、爆炸和毒物逸散等重大 事故的专项应急预案。

标准 分值
60 2 2 2 2
2
2

评分方式
得分小计 无该项制度的,不得分;制度内
容不全或针对性不强的,扣 2 分。 没有建立机构或指定专人负责
的,不得分;专人能力不能满足要求 的,扣 1 分。
未建立队伍或指定专兼职人员 的,不得分;队伍或人员不能满足要 求的,不得分。
无训练计划和记录的,不得分; 未定期训练的,不得分;未按计划训 练的,每次扣 1 分;训练科目不全的, 每项扣 1 分;救援人员不清楚职能或 不熟悉救援装备使用的,每人次扣 1 分。
无完整预案的,不得分;应急预 案的格式和内容不符合有关规定的, 不得分;无重点作业岗位应急处置方 案或措施的,不得分;未在重点作业 岗位公布应急处置方案或措施的,每 处扣 2 分;有关人员不熟悉应急预案 和应急处置方案或措施的,每人次扣 2 分;本小项不得分时,追加扣除 4 分。
未制定专项应急预案的,不得 分;针对性不强的,扣 1 分。

自评/评审 描述

实际 得分

学*资料整理

范文范例

指导参考

一级 要素
小计

二级 要素
11.3 应急 设施 装备 物资
11.4 应急 演练
11.5 事故 救援

基本规范要求

企业达标标准

应急预案应根据有关

根据有关规定将应急预案报当地

规定报当地主管部门备案, 主管部门备案,并通报有关应急协作单

并通报有关应急协作单位。 位。

应急预案应定期评审,

生产安全事故应急预案的评审、发

并根据评审结果或实际情 布、培训、演练和修订应符合《生产安

况的变化进行修订和完善。 全事故应急预案管理办法》(国家安全

监管总局令第 17 号)。

企业应按规定建立应

按应急预案的要求,建立应急设

急设施,配备应急装备,储 施,配备应急装备,储备应急物资。

备应急物资,并进行经常性

对应急设施、装备和物资进行经常

的检查、维护、保养,确保 性的检查、维护、保养,确保其完好可

其完好、可靠。

靠。

企业应组织生产安全

制定应急预案演练计划,每年至少

事故应急演练,并对演练效 组织一次综合应急预案演练或者专项

果进行评估。根据评估结 应急预案演练,每半年至少组织一次现

果,修订、完善应急预案, 场处置方案演练。

改进应急管理工作。

对应急演练的效果进行评估。

企业发生事故后,应立 即启动相关应急预案,积极 开展事故救援。

发生事故后,应立即启动相关应急 预案,积极开展事故救援。
应急结束后,应编制应急救援报 告。

标准 分值
2
2
2 2
4
2 2 2 30

评分方式
未进行备案的,不得分;未通报 有关应急协作单位的,每个扣 1 分。
未定期评审或无有关记录的,不 得分;未及时修订的,不得分;未根 据评审结果或实际情况的变化修订 的,每缺一项,扣 1 分;修订后未正 式发布或培训的,扣 1 分。
每缺少一类的,扣 1 分。
无检查、维护、保养记录的,不 得分;每缺少一项记录的,扣 1 分; 有一处不完好、可靠的,扣 1 分。
未进行演练的,不得分;无应急 演练方案和记录的,不得分;演练方 案简单或缺乏执行性的,扣 2 分;高 层管理人员未参加演练的,每次扣 2 分;本小项不得分时,追加扣除 8 分。
无评估报告的,不得分;评估报 告未认真总结问题或未提出改进措 施的,扣 1 分;未根据评估的意见修 订预案或应急处置措施的,扣 1 分。
未及时启动的,不得分;未达到 预案要求的,每项扣 1 分。
无应急救援报告的,不得分;未 全面总结分析应急救援工作的,每缺 一项,扣 1 分。 得分小计

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实际 得分

范文范例

指导参考

一级 要素
十二、 事故 报告、 调查 和处 理
小计

二级 要素
12.1 事故 报告
12.2 事故 调查 和处 理

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业发生事故后,应按

建立事故的管理制度,明确报告、

规定及时向上级单位、政府 调查、统计与分析、回顾、书面报告样 2

有关部门报告,并妥善保护 式和表格等内容。

事故现场及有关证据。必要

发生事故后,主要负责人或其代理

时向相关单位和人员通报。 人应立即到现场组织抢救,采取有效措 4 施,防止事故扩大。

按规定及时向上级单位和有关政

府部门报告,并保护事故现场及有关证 据。

3

对事故进行登记建档管理。

2

企业发生事故后,应按

按照相关法律法规、管理制度的要

规定成立事故调查组,明确 求,组织事故调查组或配合有关政府行

其职责与权限,进行事故调 政部门对事故、事件进行调查。

3

查或配合上级部门的事故

调查。

事故调查应查明事故

按照《企业职工伤亡事故分类标

发生的时间、经过、原因、 准》(GB6441)和《企业职工伤亡事故 人员伤亡情况及直接经济 调查分析规则》(GB6442)定期对事故、

3

损失等。

事件进行统计、分析。

事故调查组应根据有

对本单位的事故及其他单位的有关

关证据、资料,分析事故的 事故进行回顾、学*。

直接、间接原因和事故责

3

任,提出整改措施和处理建

议,编制事故调查报告。

20

评分方式
无该项制度的,不得分;制度与 有关规定不符的,扣 1 分;制度中每 缺少一项内容的,扣 1 分。
有一次未到现场组织抢救的,不 得分;有一次未采取有效措施,导致 事故扩大的,不得分。
未及时报告的,不得分;未有效 保护现场及有关证据的,不得分;报 告的事故信息内容和形式与规定不 相符的,扣 1 分。
无登记记录的,不得分;登记管 理不规范的,每次扣 1 分。
事故发生后,无调查报告的,不 得分;未按“四不放过”原则处理 的,不得分;调查报告内容不全的, 每次扣 2 分;相关的文件资料未整理 归档的,每次扣 2 分。
事故发生后,未统计分析的,不 得分;统计分析不符合规定的,扣 1 分;未向领导层汇报结果的,扣 1 分。
未进行回顾的,不得分;有关人 员对原因和防范措施不清楚的,每人 次扣 1 分。
得分小计

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实际 得分

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指导参考

一级 要素
十三、 绩效 评定 和持 续改 进

二级 要素
13.1 绩效 评定

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业应每年至少一次

建立安全生产标准化绩效评定的

对本单位安全生产标准化 管理制度,明确对安全生产目标完成情

的实施情况进行评定,验证 况、现场安全状况与标准化规范的符合

各项安全生产制度措施的 情况、安全管理实施计划的落实情况的 2

适宜性、充分性和有效性, 测量评估的方法、组织、周期、过程、

检查安全生产工作目标、指 报告与分析等要求,测量评估应得出可

标的完成情况。

量化的绩效指标。

企业主要负责人应对

通过评估与分析,发现安全管理过

绩效评定工作全面负责。评 程中的责任履行、系统运行、检查监控、

定工作应形成正式文件,并 隐患整改、考评考核等方面存在的问

将结果向所有部门、所属单 题,由安全生产委员会或安全生产领导 位和从业人员通报,作为年 机构讨论提出纠正、预防的管理方案,

2

度考评的重要依据。

并纳入下一周期的安全工作实施计划

企业发生死亡事故后 中。 应重新进行评定。

将安全生产标准化工作评定报告

向所有部门、所属单位和从业人员通 2 报。

每年至少一次对安全生产标准化

实施情况进行评定,并形成正式的评定

报告。发生死亡事故或生产工艺发生重

大变化应重新进行评定。

4

将安全生产标准化实施情况的评

定结果,纳入部门、所属单位、员工年

度安全绩效考评。

2

评分方式
无该项制度的,不得分;制度中 每缺少一项要求的,扣 1 分;制度缺 乏操作性和针对性的,扣 1 分。
未进行讨论且未形成会议纪要 的,不得分;纠正、预防的管理方案, 未纳入下一周期实施计划的,扣 1 分。
未通报的,不得分;抽查发现有 关部门和人员对相关内容不清楚的, 每人次扣 1 分。
评定周期少于每年一次的,不得 分;无评定报告的,不得分;主要负 责人未组织和参与的,不得分;评定 报告未形成正式文件的,扣 2 分;评 定中缺少元素内容或其支撑性材料 不全的,每个扣 2 分;未对前次评定 中提出的纠正措施的落实效果进行 评价的,扣 2 分。
未纳入年度考评的,不得分;评 定结果纳入年度考评每少一项的,扣 1 分;年度考评每少一个部门、单位、 人员的,扣 1 分;年度考评结果未落 实兑现到部门、单位、人员的,每项 扣 1 分。

自评/评审 描述

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实际 得分

范文范例

指导参考

一级 要素

二级 要素
13.2 持续 改进

基本规范要求

企业达标标准

标准 分值

企业应根据安全生产

根据安全生产标准化的评定结果

标准化的评定结果和安全 和安全预警指数系统,对安全生产目标

生产预警指数系统所反映 与指标、规章制度、操作规程等进行修

的趋势,对安全生产目标、 改完善,制定完善安全生产标准化的工 4

指标、规章制度、操作规程 作计划和措施,实施计划、执行、检查、

等进行修改完善,持续改 改进(PDCA)循环,不断提高安全绩效。

进,不断提高安全绩效。

安全生产标准化的评定结果要明

确下列事项:

(1)系统运行效果;

(2)系统运行中出现的问题和缺

陷,所采取的改进措施;

(3)统计技术、信息技术等在系

统中的使用情况和效果;

4

(4)系统中各种资源的使用效果;

(5)绩效监测系统的适宜性以及

结果的准确性;

(6)与相关方的关系。

评分方式
未进行安全标准化系统持续改 进的,不得分;未制定完善安全标准 化工作计划和措施的,扣 2 分;修订 完善的记录与安全生产标准化系统 评定结果不一致的,每处扣 2 分。
安全生产标准化的评定结果要 明确的事项缺项,或评定结果与实际 不符的,每项扣 2 分。

小计 总计

20 得分小计 1000 得分总计

自评/评审 描述

实际 得分

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指导参考

附表

序号

一级要素

二级要素

自评扣分点及原因说明汇总表
企业达标标准

扣分说明

扣分分值

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